东吴证券被立案调查7个月后，终于收到了证监会的《行政处罚告知书》。11月8日晚间，东吴证券发布公告称，因在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。
根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告，并针对国美通讯项目罚没716.04万元，针对紫鑫药业项目罚没620.4万元，两项目合计罚没金额超过1336万元。相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。
在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐承销服务，但其执业过程中存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式等问题。而在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券同样存在虚假记载，如未对重大采购合同进行审慎核查等。
对于此次处罚，东吴证券表示诚恳接受，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。同时，公司强调涉及的违法行为未触及重大违法类强制退市情形，目前经营情况正常。
